펀드투자권유자문인력 체크리스트 (100문제)


펀드투자권유자문인력 체크리스트 (100문제)

시험일자 20200628이패스 실전모의고사 1, 2회 기준 체크리스트1. 투자회사의 주식과 투자신탁의 수익증권은 모두 무액면, 기명식으로 발행한다.2. 주권상장법인은 장외파생상품 거래시 전문투자자와 같은 대우를 받는다는 의사를 금융투자업자에게 서면으로 표시하여야 전문투자자가 된다.3. 집합투자증권의 투자권유시 일반투자자 보호 장치① 고객숙지 의무 ②투자권유시 - 적합성의 원칙 ③파생상품 판매 시 - 적정성의 원칙 ④설명의무4. 투자설명서 - 정식투자설명서 : 증권신고서 효력 발생 후에만 사용 가능- 예비투자설명서 : 증권신고서 수리 후 효력 발생 전에만 사용 가능- 간이투자설명서 : 증권신고서 수리 후 효력 발생 후.......


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